Ngày 25/12/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1127, 1128/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Hương (Địa chỉ: Bình Khánh 7, Bình Khánh, Long Xuyên, An Giang), ông Lê Ngọc Huỳnh (Địa chỉ: Xã Xuân Thịnh, Huyện Triệu Sơn, Thanh Hóa) cụ thể như sau:

- Từ ngày 1/2/2012 đến 9/5/2012, bà Nguyễn Thị Hương đã có hành vi tạo cung, cầu giả tạo đối với cổ phiếu của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Sao Mai tỉnh An Giang (Mã CK: ASM), vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán, Điểm c Khoản 1 Điều 27 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP) và Khoản 1 Điều 13 Thông tư số 37/2011/TT-BTC ngày 16/3/2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn thi hành một số điều của Nghị định số 85/2010/NĐ-CP (Thông tư số 37/2011/TT-BTC).

- Từ ngày 1/2/2012 đến 31/5/2012, ông Lê Ngọc Huỳnh đã có hành vi tạo cung, cầu giả tạo đối với cổ phiếu ASM, vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán, Điểm c Khoản 1 Điều 27 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP và Khoản 1 Điều 13 Thông tư số 37/2011/TT-BTC.

Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN đối với giao dịch của cổ phiếu ASM, xem xét tính toán khoản thu trái pháp luật từ việc thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán theo quy định tại Quyết định số 180/QĐ-UBCK ngày 27/2/2012 cho thấy không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Hương và ông Lê Ngọc Huỳnh.

Xét tính chất mức độ vi phạm, UBCKNN phạt tiền 300.000.000 (Ba trăm triệu đồng)đối với bà Nguyễn Thị Hương và 300.000.000 (Ba trăm triệu đồng) đối với ông Lê Ngọc Huỳnh theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 27 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.