Ngày 5/12/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1066/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Vận tải và Thương mại Đường sắt (Công ty) (Địa chỉ: 118 Lê Duẩn, Phường Cửa Nam, Quận Hoàn Kiếm, Tp. Hà Nội), cụ thể như sau:

Tại thời điểm 31/12/2007, Công ty đã trở thành công ty đại chúng theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 25 Luật Chứng khoán. Tuy nhiên, đến tháng 6/2012, Công ty mới nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 25 Luật Chứng khoán.

Xét tính chất mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty như sau: Phạt tiền 40.000.000 đồng (bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 9 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Theo TTVN/UBCKNN

http://cafef.vn/thi-truong-chung-khoan/xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-doi-voi-ctcp-van-tai-va-thuong-mai-duong-sat-20121205051929305ca31.chn