Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK), nếu như năm 2009 có hơn 60 CTCK bị thua lỗ thì năm 2010 con số này giảm xuống 20 đơn vị. Hiện có tổng số 105 CTCK được cấp phép, nhưng mới có 102 CTCK là thành viên của HNX, 101 công ty là thành viên của HOSE.

UBCK nhận định, năm 2010 các CTCK đã thận trọng hơn trong hoạt động tự doanh và hướng hoạt động sang lĩnh vực tư vấn, môi giới. Nhiều CTCK đã có lãi để bù đắp thua lỗ của những năm trước.

Từ tháng 6/2010, UBCK đã yêu cầu các CTCK tính thử theo quy chế an toàn tài chính mới được xây dựng theo chuẩn an toàn tài chính quốc tế. Qua thực tế thử nghiệm và báo cáo về UBCK, những CTCK cho sử dụng đòn bẩy tài chính nhiều thì rủi ro cũng rất cao.

Hiện Thông tư hướng dẫn đảm bảo an toàn tài chính CTCK đã được UBCK trình Bộ Tài chính. Sau khi được ban hành, 12 tháng sau, thông tư mới sẽ có hiệu lực để các CTCK có thời gian điều chỉnh, thích nghi.