NTGOLD - Tin Tức

Quy định mới về xử lý vi phạm chứng khoán: Hồi hộp chờ thực thi

2010-08-13 14:07:12

Quy định mới về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán có sức răn đe lớn, nhằm lành mạnh hoá thị trường. Tuy nhiên, có ý kiến cho rằng, một số nội dung sẽ khó thực hiện.

Trong những ngày gần đây, cơ quan quản lý thị trường chứng khoán vẫn đều đặn công bố việc xử phạt vi phạm hành chính. Theo đó, các trường hợp vi phạm tiếp tục được “hưởng” mức xử phạt theo quy định cũ.

Công ty TNHH Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Đông Á vừa bị phạt 15 triệu đồng. Công ty này là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Nhiên liệu Sài Gòn – Mã CK: SFC (sở hữu 1.882.148 cổ phần SFC, chiếm tỷ lệ 23,21% vốn điều lệ). Tháng 3 năm nay, Công ty TNHH Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Đông Á đã thực hiện mua 111.000 cổ phần SFC, nâng tỷ lệ sở hữu lên 24,58% (làm thay đổi 1,37% số lượng cổ phiếu đang lưu hành của công ty), nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).

Ngoài trường hợp trên, một số cá nhân khác cũng vừa bị xử phạt, với mức 10 triệu đồng/người, như là ông Đỗ Văn Hoàn, ông Tô Xuân Tình, bà Trương Thị Kim Phúc…

Theo UBCKNN, ông Đỗ Văn Hoàn, con ông Đỗ Văn Bình - Trưởng ban Kiểm soát Công ty cổ phần Hà Đô (Mã CK: HDG), đã thực hiện bán 4.500 cổ phiếu HDG, nhưng không báo cáo UBCKNN.

Trong khi đó, ông Tô Xuân Tình, em ông Tô Quang Tùng - Trưởng ban Kiểm soát Công ty cổ phần Đầu tư kinh doanh nhà Khang Điền (Mã CK: KDH), đã thực hiện giao dịch cổ phiếu KDH mà không báo cáo UBCKNN.

Tương tự, bà Trương Thị Kim Phúc, em bà Trương Thị Hạnh - Thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Vật tư tổng hợp và Phân bón hóa sinh (Mã CK: HSI) đã thực hiện bán 5.100 cổ phiếu HSI, nhưng không báo cáo.

Trên đây là một số trường hợp được coi là may mắn, vì việc xử phạt áp dụng theo Nghị định 36/2007/NĐ-CP. Tuy nhiên, những trường hợp vi phạm trong thời gian tới chắc chắn sẽ chịu mức phạt hành chính cao hơn nhiều.

Dự kiến, Nghị định 85/2010/NĐ-CP về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán sẽ chính thức có hiệu lực thi hành từ ngày 20/9/2010, với mức phạt được coi là “nhẹ nhàng” cũng lên tới 70 triệu đồng, còn mức phạt tối đa lên tới 500 triệu đồng.

Theo đó, các cá nhân, tổ chức, dù trực tiếp hay gián tiếp tham gia vào công việc công bố thông tin sai lệch nhằm lôi kéo, xúi giục việc mua, bán chứng khoán hoặc không công bố kịp thời, đầy đủ thông tin về các sự kiện xảy ra, làm ảnh hưởng đến giá chứng khoán trên thị trường, sẽ bị phạt 500 triệu đồng.

Mức phạt 500 triệu đồng còn được áp dụng đối với tổ chức niêm yết, tổ chức tư vấn niêm yết, các tổ chức, cá nhân lập, xác nhận hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán.

Nghị định 85/2010/NĐ-CP đưa ra các mức phạt nghiêm khắc và có tính răn đe cao, song có ý kiến cho rằng, một số nội dung của Nghị định có thể sẽ khó thực hiện trong thực tiễn.

Ông Nguyễn Khắc Hải, Giám đốc Luật và Quản lý rủi ro, Công ty TNHH Quản lý quỹ đầu tư SSI cho biết, có thể những điểm trong Nghị định 85/2010/NĐ-CP không “khớp” với Pháp lệnh về Xử lý vi phạm hành chính. Chẳng hạn, liên quan đến mức xử phạt, mức phạt tiền tối đa quy định tại Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành chính là 500 triệu đồng. Trong khi đó, Nghị định 85/2010/NĐ-CP có điều khoản quy định, đối tượng vi phạm quy định về hồ sơ chào bán chứng khoán ra công chúng, thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng có thể bị phạt từ 1 đến 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật hoặc từ 1 đến 5 lần khoản thu trái pháp luật.

“Do số tiền huy động hoặc số tiền thu được từ hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng thường rất lớn, nên nếu bị xử phạt theo quy định này thì đối tượng vi phạm có thể bị phạt tiền cao hơn mức tối đa quy định tại Pháp lệnh”, ông Hải nói.

Theo Đầu tư

Tin tức liên quan

TP. HCM: Đầu tư 5.300 tỷ đồng xây dựng cầu Cần Giờ thay phà Bình Khánh (2017-04-13 06:25:20)
Đề xuất Tp.HCM có đặc khu kinh tế, được thuê đất 99 năm (2016-01-05 07:04:15)
Du lịch Cần Giờ – điểm hẹn lý tưởng cho ngày cuối tuần ở Sài Gòn (2016-01-01 09:20:06)
"Thị trường BĐS tiếp tục ấm dần, giá bán sẽ nhích lên" (2014-05-30 09:04:13)
Lịch sự kiện và tin vắn chứng khoán ngày 30/05 (2014-05-30 09:03:15)
Lịch sự kiện và tin vắn chứng khoán ngày 29/05 (2014-05-29 11:21:19)
Công ty chứng khoán nhận định thị trường ngày 29/5 (2014-05-29 09:27:07)
Chứng khoán Phố Wall đạt tăng trưởng lợi nhuận 175% nhờ rót tiền tự doanh đúng lúc (2014-04-14 10:05:08)
Nhiều doanh nghiệp hé lộ kết quả kinh doanh quý 1 (2014-04-14 10:04:18)
Lịch sự kiện và tin vắn chứng khoán ngày 08/04 (2014-04-08 08:21:18)

Thời gian
Sydney	Tokyo	Hà Nội	HongKong	LonDon	NewYork

Prices By NTGOLD
We Sell	We Buy
37.5g ABC Luong Bar
5,159.70	4,739.70
1oz ABC Bullion Cast Bar
4,276.10	3,876.10
100g ABC Bullion Bar
13,713.90	12,413.90
1kg ABC Bullion Silver
1,669.90	1,319.90