Cụ thể: công ty đã không phản ánh chi tiết, chính xác giao dịch của một số khách hàng, vi phạm quy định tại Khoản 8 Điều 71 Luật Chứng khoán; công ty chưa bố trí đủ người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm nhân viên môi giới thực hiện quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng, vi phạm quy định tại Khoản 1 và 2 Điều 19 Quy chế hành nghề chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27/3/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính; hệ thống kiểm soát nội bộ không giám sát chặt chẽ dẫn đến các trường hợp vi phạm nêu trên, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 71 Luật Chứng khoán.
 
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm phạt tiền 35 triệu đồng theo quy định tại Điểm d Khoản 2 Điều 20 Nghị định 36/2007/NĐ-CP; phạt tiền 10 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 24 Nghị định 36/2007/NĐ-CP và phạt tiền 15 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 20 Nghị định 36/2007/NĐ-CP. Tổng cộng mức phạt là 60 triệu đồng.
 
Nguồn: Vfinance.vn

• TP. HCM: Đầu tư 5.300 tỷ đồng xây dựng cầu Cần Giờ thay phà Bình Khánh   (2017-04-13 06:25:20)
• Đề xuất Tp.HCM có đặc khu kinh tế, được thuê đất 99 năm   (2016-01-05 07:04:15)
• Du lịch Cần Giờ – điểm hẹn lý tưởng cho ngày cuối tuần ở Sài Gòn   (2016-01-01 09:20:06)
• "Thị trường BĐS tiếp tục ấm dần, giá bán sẽ nhích lên"   (2014-05-30 09:04:13)
• Lịch sự kiện và tin vắn chứng khoán ngày 30/05   (2014-05-30 09:03:15)
• Lịch sự kiện và tin vắn chứng khoán ngày 29/05   (2014-05-29 11:21:19)
• Công ty chứng khoán nhận định thị trường ngày 29/5   (2014-05-29 09:27:07)
• Chứng khoán Phố Wall đạt tăng trưởng lợi nhuận 175% nhờ rót tiền tự doanh đúng lúc   (2014-04-14 10:05:08)
• Nhiều doanh nghiệp hé lộ kết quả kinh doanh quý 1   (2014-04-14 10:04:18)
• Lịch sự kiện và tin vắn chứng khoán ngày 08/04   (2014-04-08 08:21:18)